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                                                  来源:福建体彩网
                                                  发稿时间:2020-04-09 11:30:57

                                                  刘安邦:美股上市基于以信息披露为中心的注册制,符合标准,即可上市。美股上市基于监管者和股民对发行人的强有力的信任。以信息披露为中心,即只要发行人进行了充分的信息披露,在符合证券上市基本条件下,发行人均可发行股票并上市。这种制度基于监管部门和投资人对发行人及其聘请的会计师、律师等机构充分信任。

                                                  一旦调查结果确认违法,会陆续开展接下来相应的法律程序。

                                                  此外,股民可以采用集体诉讼的方式要求公司和有关当事人进行赔偿。而为了打击欺诈发行证券违法和犯罪,美国联邦司法部负责对证券欺诈案件进行调查和提起刑事诉讼,美国证券交易委员会则负责行政执法起诉,对涉案上市公司提起诉讼或者处罚。

                                                  刘安邦:当SEC发现可能存在违反联邦证券法及SEC根据法律所制定的规章及规定时,一般情况会进行初步调查,也就是一种“非正式调查”。这种调查可能是会见,也可能是电话询问或者一些文件及信息的检查。这种调查不具备强制执行力,需被调查公司及相关人员自愿配合。

                                                  据英国《卫报》9日报道,有英国抗疫一线医护人员因公开表达个人防护装备短缺被要求“封口”。除遭到邮件威胁和纪律处分之外,甚至还有医护人员因此被打发回家。

                                                  公司首席执行官和首席财务官应当对定期财务报告做出保证,保证定期报告中的财务报表完全遵循了《证券交易法》的规定,定期报告中所披露的信息在所有重大方面公允的反映公司的财务状况和经营成果;对编制违法违规财务报告的当事人,最高可处500万美元罚款或者20年监禁;对篡改文件的当事人,最高可处20年监禁;对实施证券欺诈的当事人,最高可处25年监禁;对举报者进行打击报复的当事人,最高可处10年监禁等。

                                                  “在与通讯部沟通时,我突然感觉好无力。这让我非常伤心。”该护士说道。

                                                  美国证券法允许“做空机制”的存在及证券集体诉讼。以瑞幸为例,从公开的新闻报道可看出:

                                                  当他与通讯部门联系时,他只收到一条声称“不准(对话)媒体”的答复。据这名护士描述,NHS信托基金的通讯部门并没有透露他们将采取何种行动来执行该禁令,不过“他们使用的语气很具威胁性”。

                                                  2011年美国证券交易委员会通过规定,许诺向举报违反联邦证券法规的行为并提供实质性信息的个人发放奖励。如果举报信息最后导致100万美元以上罚款,举报者将可以得到相当于罚款金额10%至30%的奖金。为此,美国证券交易委员会于2011年专门设立了“揭发者办公室”并扩大了举报范围。近日,英国多家医院的医护人员透露称自己被禁止公开谈论新冠肺炎疫情,否则就会收到纪律处分等处罚威胁。